t.j.
status: obowiązujący
Rozporządzenie określa sposób prowadzenia wykazu, o którym mowa w art. 141l ust. 1 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe, zwanego dalej ,,wykazem”, szczegółowy zakres danych w nim zawartych, tryb i terminy składania oraz aktualizacji zgłoszeń holdingów, a także wzór zgłoszenia holdingu.
Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o: 1) kodzie LEI – rozumie się przez to niepowtarzalny identyfikator podmiotu zgłaszającego zgodny z normą ISO 174420, nadany przez podmiot uprawniony do rejestrowania takich identyfikatorów; 2) numerze identyfikacyjnym EKZ – rozumie się przez to numer identyfikacyjny z Ewidencji Podmiotów Zagranicznych nadawany przez Komisję Nadzoru Finansowego; 3) numerze KRS – rozumie się przez to numer, pod którym podmiot zgłaszający jest wpisany w Krajowym Rejestrze Sądowym, o którym mowa w art. 1 ust. 2 pkt 1 ustawy z dnia 20 sierpnia 1997 r. o Krajowym Rejestrze Sądowym (Dz. U. z 2022 r. poz. 1683 i 2436); 4) podmiocie zgłaszającym – rozumie się przez to podmiot, o którym mowa w art. 141l ust. 2 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe, zwanej dalej „ustawą”, składający zgłoszenie holdingu do wykazu lub jego aktualizację.
Wykaz jest prowadzony jako elektroniczny zbiór zgłoszeń holdingów, o których mowa w art. 141l ust. 1 pkt 1 ustawy, oraz danych dotyczących podmiotów, o których mowa w art. 141l ust. 1 pkt 2–5 ustawy.
1. Zakres danych dotyczących holdingów, o których mowa w art. 141l ust. 1 pkt 1 ustawy, zawartych w wykazie obejmuje: 1) typ i nazwę holdingu; 2) formę prawną i nazwę podmiotu zgłaszającego; 3) informacje dotyczące pierwotnego podmiotu dominującego oraz podmiotu dominującego względem banku krajowego wchodzącego w skład holdingu, bezpośrednio lub pośrednio posiadającego akcje lub udziały w tym banku krajowym, obejmujące: a) formę prawną oraz nazwę, b) identyfikator w postaci kodu LEI, a w razie jego braku – numer KRS oraz numer identyfikacyjny REGON lub EKZ, 1) Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej – instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 kwietnia 2022 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 939). c) rodzaj prowadzonej działalności, oznaczonej według Polskiej Klasyfikacji Działalności, określonej w rozporzą- dzeniu Rady Ministrów z dnia 24 grudnia 2007 r. w sprawie Polskiej Klasyfikacji Działalności (PKD) (Dz. U. poz. 1885, z 2009 r. poz. 489, z 2017 r. poz. 2440 oraz z 2020 r. poz. 1249), d) nazwę organu nadzorującego oraz sektor, w jakim sprawuje on nadzór – w przypadku gdy podmiot ten jest nad- zorowany przez właściwe władze nadzorcze; 4) wskazanie, czy pierwotny podmiot dominujący jest bankiem krajowym, instytucją kredytową, finansową spółką hol- dingową albo finansową spółką holdingową o działalności mieszanej; 5) wskazanie banku krajowego zależnego od podmiotu dominującego względem banku krajowego wchodzącego w skład holdingu, bezpośrednio lub pośrednio posiadającego akcje lub udziały w tym banku krajowym; 6) formę prawną i nazwę banków krajowych wchodzących w skład holdingu. 2. Zakres danych dotyczących podmiotów, o których mowa w art. 141l ust. 1 pkt 2–5 ustawy, zawartych w wykazie obejmuje informacje, o których mowa w art. 48q ust. 4 pkt 1, 2 i 4 ustawy, oraz datę wydania decyzji, o której mowa w art. 48q ust. 3 ustawy.
Aktualizacja zgłoszenia holdingu do wykazu obejmuje dane, które są zmieniane.
1. Zgłoszenie holdingu składa się w terminie 60 dni od dnia powstania holdingu. 2. Aktualizacji zgłoszenia holdingu dokonuje się w terminie 30 dni od dnia, w którym nastąpiła zmiana danych zawartych w wykazie, podając dane, które są zmieniane.
Zgłoszenie holdingu oraz aktualizację zgłoszenia holdingu przekazuje się na formularzu zgłoszenia holdingu w po- staci elektronicznej na elektroniczną skrzynkę podawczą, o której mowa w art. 3 pkt 17 ustawy z dnia 17 lutego 2005 r. o informatyzacji działalności podmiotów realizujących zadania publiczne (Dz. U. z 2021 r. poz. 2070 oraz z 2022 r. poz. 1087), Komisji Nadzoru Finansowego.
Wzór formularza, o którym mowa w § 7, określa załącznik do rozporządzenia.
Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem następującym po dniu ogłoszenia.2) Minister Finansów: M. Rzeczkowska 2) Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 14 lutego 2017 r. w sprawie sposobu prowadzenia wykazu holdingów, trybu i terminów składania oraz aktualizacji zgłoszeń holdingów, a także wzoru zgłoszenia holdingu (Dz. U. poz. 457), które traci moc z dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia zgodnie z art. 27 pkt 2 ustawy z dnia 1 paź- dziernika 2021 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz. 2140). – 3 – ZałącznZikał ądczoni kr odoz rpozoprozrząąddzzeenina iMai nistra Finansów z dnia 25 listopada 2022 r. (Dz. U. poz. 2507) Ministra Finansów z dnia 25 listopada 2022 r. (Dz. U. poz. …) WZÓR WZÓR FORMULARZ ZGŁOSZENIA HOLDINGU stan na dzień …………………. HOLDING PODMIOT ZGŁASZAJĄCY Typ1) Nazwa holdingu2) Forma prawna3) Nazwa4) A1 A2 A3 A4 1) Typ holdingu należy podawać zgodnie z następującymi symbolami: K1 – holding bankowy krajowy, o którym mowa w art. 4 ust. 1 pkt 11b lit. a ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe; K2 – holding bankowy krajowy, o którym mowa w art. 4 ust. 1 pkt 11b lit. b ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe; Z – holding bankowy zagraniczny, w którym działa bank krajowy; F – holding finansowy, w którym działa bank krajowy; H – holding hybrydowy. 2) Nazwę holdingu tworzy się przez dodanie wyrazu „holding” do nazwy banku krajowego; w przypadku gdy w skład holdingu wchodzi więcej niż jeden bank krajowy, nazwę holdingu tworzy się przez dodanie wyrazu „holding” do nazwy banku krajowego o największej sumie bilansowej. 3) Formę prawną należy podawać zgodnie z następującymi symbolami: OZ – podmiot zagraniczny, OF – osoba fizyczna, SO – spółka z o.o., SA – spółka akcyjna, SR – spółka partnerska, SJ – spółka jawna, SKA – spółka komandytowo-akcyjna, SP – spółdzielnia, SK – spółka komandytowa, PP – przedsiębiorstwo państwowe, IN – inne. 4) W przypadku osoby fizycznej należy podać imię i nazwisko. – 4 – PIERWOTNY PODMIOT DOMINUJĄCY Wskazanie rodzaju Organ nadzorujący8) Forma Rodzaj Identyfikator5) Nazwa pierwotnego prawna działalności6) podmiotu dominującego7) Sektor9) Nazwa B1 B2 B3 B4 B5 C1 C2 5) Należy podać kod LEI, a w razie jego braku – numer KRS oraz numer identyfikacyjny REGON lub EKZ. 6) Należy podać oznaczenie grupy działalności klasyfikowanej zgodnie z Polską Klasyfikacją Działalności, określoną w rozporządzeniu Rady Ministrów z dnia 24 grudnia 2007 r. w sprawie Polskiej Klasyfikacji Działalności (PKD). 7) Pozycję należy wypełnić przez wpisanie: bank krajowy, instytucja kredytowa, finansowa spółka holdingowa albo finansowa spółka holdingowa o działalności mieszanej. 8) Pozycję należy wypełnić w przypadku, gdy podmiot działający na rynku finansowym jest nadzorowany przez właściwe władze nadzorcze w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 13 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe. 9) Sektor – należy podać: F – sektor finansowy, B – sektor bankowy, U – sektor ubezpieczeniowy. – 5 – BANKI KRAJOWE WCHODZĄCE W SKŁAD HOLDINGU Forma Lp. Nazwa prawna D1 D2 D3 PODMIOT DOMINUJĄCY WZGLĘDEM BANKU KRAJOWEGO WCHODZĄCEGO W SKŁAD HOLDINGU, BEZPOŚREDNIO LUB POŚREDNIO POSIADAJĄCY AKCJE LUB UDZIAŁY W TYM BANKU KRAJOWYM Organ nadzorujący Forma Rodzaj Zależny bank Lp. Identyfikator Nazwa prawna działalności krajowy10) Sektor Nazwa E1 E2 E3 E4 E5 E6 F1 F2 10) Pozycję należy wypełnić przez wskazanie właściwej liczby porządkowej z pozycji D1. – 6 – INFORMACJA O ZMIANIE DANYCH11) Symbole zmienianych pozycji wraz z liczbą Treść zmiany porządkową 11) Tabelę należy wypełniać tylko w przypadku składania aktualizacji zgłoszenia, przez wskazanie symbolu pozycji i liczby porządkowej (jeśli występuje), w których zostały dokonane zmiany, oraz treści zmiany; w przypadku gdy zmiana dotyczy wykreślenia informacji bez zastąpienia jej nową, należy pozostawić właściwą pozycję niewypełnioną, jednocześnie wskazując jej symbol w pozycji – symbole zmienianych pozycji.